证券自营

证券自营业务对证券公司的利弊

证券自营虽然能够带来更大的利润和收益，但也存在着风险，尤其是系统风险。证券公司需要承担的风险包括对市场波动的敏感性、投资决策的准确性和对流动性管理的能力。

(1) 交易方式风险。证券公司自营业务的交易方式和一般投 资者相同， 主要有现金交易风险和保证金交易风险(又称信 用交易风险)。现金交易风险较小， 而保证金交易一般风险较 大。(2) 企业风险。

(2)市场风险，指不可预见和控制的因素导致市场波动，造成自营亏损的行为。(3)经营风险，证券公司由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严使自营业务受到损失的风险。

交易的风险性 由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。

证券公司自营业务管理办法

法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。第四条　本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。

第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。

证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。

【答案】：A 证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理；②经纪业务优先原则。

第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。

综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。

自营和其他业务分账经营、分业管理。综合类证券公司是可以经营证券经纪业务，证券自营业务，证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务的证券公司。证券经纪业务中的禁止行为：证券经纪l务。

第一章　总则第一条　为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。

证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。

根据我国证券法的规定证券公司能否从事证券自营业务

1、证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。

2、证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。

3、【答案】：D A项只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；B项可以是自有或依法筹集可用于自营的资金；C项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券。

4、【答案】：B 根据《中华人民共和国证券法》，我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

券商自营盘是什么意思?

自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

自营盘是指一种经营模式，由商家自己购买质量可信的商品并直接销售给顾客，商家自主管理产品和销售流程。这是一种相对于代购和代理而言更为稳定、透明的商业模式。

自营盘是指房地产开发商自主开发的住宅、商业物业或办公楼等不同性质的楼盘。该概念源于房地产行业，是指开发商直接投入资金、人力、物力等资源，自主研发开发、销售物业的一种商业模式。也称为“自创盘”、“自建盘”等。

从字面上看“股票解禁”，意思是在一定期限内上市公司或者大股东持有的股票本来是不能卖出的，不过只要过了一定的期限后就可以卖出了，我们把它叫做“股票解禁”。

自营盘是指券商自己仓内的股票，净买入就是买入量大于卖出量。 股票中的“预埋买入”和“预埋卖出”是什么意思？ 预埋单： 预埋单功能的主要作用是先将下单委托暂存起来，在需要的时候再发送，以节省下单的时间。